In einer aktuellen Entwicklung hat die Securities and Exchange Commission (SEC) 13 Anklagen gegen Binance, die weltweit größte Kryptowährungsbörse, sowie ihren Mitbegründer und CEO Changpeng Zhao (CZ) eingereicht. Die offizielle Pressemitteilung der SEC wirft Binance Holdings Ltd., ihrer US-Tochtergesellschaft BAM Trading Services Inc. und CZ verschiedene Verstöße gegen Wertpapiergesetze vor. Dieser Schritt ist Teil der laufenden Kampagne der SEC gegen Kryptowährungen und Börsen, die zuvor auf Plattformen wie Kraken und Coinbase abzielte.
Der Fokus der SEC liegt in erster Linie auf großen Börsen mit Sitz in den USA, darunter Kraken und Coinbase, sowie auf solchen, die im Land erhebliche Aktivitäten ausüben, wie etwa Binance US. Die Vorwürfe gegen Binance und CZ umfassen Täuschungs- und Unwahrheitsvorwürfe. Die SEC behauptet, Binance und CZ hätten öffentlich erklärt, dass US-Kunden Transaktionen an der internationalen Börse Binance.com untersagt seien. Sie haben jedoch angeblich die Kontrollen gelockert, um höherwertigen US-Kunden den Handel auf der Plattform zu ermöglichen.
Es ist erwähnenswert, dass Binance.US als separate Börse für US-Kunden existiert, aber die SEC wirft Binance und CZ auch vor, sie fälschlicherweise als unabhängige Plattform darzustellen, während sie heimlich die Kontrolle darüber behalten.
Einer der wichtigsten Vorwürfe ist, dass Binance und CZ die Kontrolle über die Vermögenswerte der Kunden ausüben und diese mit Unternehmensgeldern vermischen, was ihnen die Möglichkeit gibt, die Vermögenswerte der Kunden nach Belieben zu beschlagnahmen. Die SEC behauptet, dass Gelder an Unternehmen geschickt wurden, die CZ gehören und von CZ kontrolliert werden, darunter Sigma Chain und Merit Peak Limited. Darüber hinaus wirft die SEC mangelnde Handelskontrollen auf Binance.
US vor, da Sigma Chain manipulativen Handel betreibt, um das Handelsvolumen der Plattform künstlich zu erhöhen.
Der schwerwiegendste Vorwurf für die Kryptomärkte bezieht sich jedoch auf den Kauf und Verkauf nicht registrierter Wertpapiere. Als Aufsichtsbehörde für den Wertpapiermarkt verlangt die SEC, dass solche Vermögenswerte registriert werden, bevor sie frei an die Öffentlichkeit verkauft werden können. In der offiziellen Pressemitteilung heißt es ausdrücklich, dass Binance als nicht registrierte nationale Börse, Broker-Dealer und Clearingstelle fungiert und das Angebot und den Verkauf nicht registrierter Wertpapiere erleichtert. Die SEC nennt insbesondere Binance Coin (BNB), Binance USD (BUSD), bestimmte Krypto-Kreditprodukte (Simple Earn und BNB Vault) und das Staking-as-a-Service-Programm.
Diese Vorwürfe werden von der SEC auch an andere große in den USA ansässige Börsen, darunter Coinbase, gerichtet. Der Ausgang dieser Vorwürfe könnte schwerwiegende Folgen für die meisten Kryptowährungen, mit Ausnahme von Bitcoin, haben.
Die Aussagen des SEC-Vorsitzenden Gary Gensler zu den Vorwürfen sind besonders eindringlich und verdeutlichen ein weitreichendes Netz aus Täuschung, Interessenkonflikten und mangelnder Offenlegung. Er wirft Binance und CZ vor, Anleger in Bezug auf Risikokontrollen, manipulativen Handel durch angeschlossene Market Maker sowie die Verwahrung von Anlegergeldern und Krypto-Assets in die Irre zu führen. Gensler betont, dass Binance und CZ versucht haben, die US-Wertpapiergesetze zu umgehen, indem sie falsche Kontrollen ankündigten und diese letztendlich außer Acht ließen, um hochwertige US-Kunden auf ihren Plattformen zu halten.
Der Direktor der Durchsetzungsabteilung der SEC, Gurbir S. Grewal, fügt hinzu, dass Binance den Anlegern übergroße Risiken und Interessenkonflikte auferlegte, indem es sich an mehreren nicht registrierten Angeboten beteiligte und sich nicht registrierte, während es als Börse, Broker-Dealer und Clearing-Agentur fungierte.
Als Reaktion auf die Vorwürfe der SEC äußerten Binance und CZ zunächst ihre Enttäuschung und Besorgnis und behaupteten, dass die SEC die Struktur des Kryptowährungsmarktes einseitig definiere. Sie betonten ihre Zusammenarbeit mit den Ermittlungen der Behörde und ihre Bemühungen, Bedenken auszuräumen und Fragen zu beantworten. Obwohl sie die Vorwürfe nicht öffentlich zurückwiesen, kritisierten sie die SEC dafür, dass sie Amerikas Rolle als Innovations- und Finanzführer untergräbt, und stellten die Anlegerschutzziele der Agentur in Frage.
Die Angelegenheit wird nun wahrscheinlich vor Gericht verhandelt, es sei denn, es kann eine Einigung erzielt werden, die Krakens jüngstem Beschluss ähnelt.
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FAQ zu den Ermittlungen gegen Binance und Changpeng Zhao
Was sind die Anklagepunkte gegen Binance und Changpeng Zhao (CZ)?
Die US-Börsenaufsicht hat 13 Anklagepunkte gegen Binance und ihren CEO Changpeng Zhao erhoben. Die Vorwürfe sind vorwiegend im Zusammenhang mit dem Derivatehandel und der Compliance.
Warum ermittelt die US-Börsenaufsicht gegen Binance und CZ?
Die US-Börsenaufsicht ermittelt aufgrund von Hinweisen auf mögliche Verstöße gegen US-Marktregeln. Binance und CZ sollen diese Vorschriften nicht ausreichend beachtet haben.
Was konnte gegen Binance und CZ nachgewiesen werden?
Die genauen Details der laufenden Untersuchung sind noch nicht öffentlich. Es werden jedoch mehrere Verstöße gegen regulatorische Standards in Bezug auf Derivate und andere Finanzprodukte untersucht.
Wie hat Binance auf die Ermittlungen reagiert?
Binance hat diese Anschuldigungen vehement bestritten und steht nach eigener Aussage in engem Kontakt mit Aufsichtsbehörden, um alle Bedenken zu klären.
Welche Auswirkungen könnten die Ermittlungen auf Binance und CZ haben?
Je nach Ausgang der Ermittlung könnten hohe Bußgelder oder auch Handelsbeschränkungen verhängt werden. Dies könnte das Geschäft von Binance erheblich beeinträchtigen.
