Robinhood zahlt 26 Mio. Dollar für verschiedene Geldstrafen von FINRA und SEC?

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Robinhood hat mit mehreren behördlichen Untersuchungen zu tun und erwartet, in einem möglichen Vergleich mindestens 26,6 Millionen Dollar an die Finanzaufsicht zu zahlen.

Robinhood Markets Inc. ist in Gesprächen, um eine Geldstrafe zu zahlen, um Untersuchungen über seine Optionshandelspraktiken und Ausfälle, die die Aktienhandels-App im März 2020 erlitten hat, beizulegen.

Die Securities and Exchange Commission, staatliche Regulierungsbehörden und die Financial Industry Regulatory Authority, der Selbstregulierungsarm der Wall Street, untersuchen das Verhalten von Robinhood in diesen Angelegenheiten, einschließlich der Art und Weise, wie Robinhood “Bargeld und Kaufkraft für Kunden und seine Optionshandelsgenehmigungsprozesse anzeigt”, sagte das Unternehmen in der Einreichung.

Zwei Tochtergesellschaften, Robinhood Financial und Robinhood Securities, verhandeln derzeit mit der Finra über einen Vergleich über die Ausfälle und die Optionshandelspraktiken, der Anklagen wegen Verstößen gegen die Finra-Regeln, eine Geldstrafe, Rückerstattung an Kunden und die Einstellung eines Compliance-Beraters beinhalten könnte. Die Untersuchungen könnten das Unternehmen mindestens 26.6 Millionen Dollar kosten, nach der Einreichung.

US-Aufsichtsbehörden bestätigen auch, dass sie dabei waren, die jüngsten und spektakulären Short-Squeezes zu untersuchen, die bei verschiedenen Aktien auftraten und die den Preis dieser Aktien durch die Decke trieben. Diese groß angelegten Short Squeezes wurden von Gruppen von Einzelhändlern verordnet, die in der sozialen Plattform Reddit organisiert waren. Die SEC betonte insbesondere, dass sie sehr eng mit FINRA und anderen Regulierungsbehörden zusammenarbeitet, um die Aktivitäten dieser Kleinhändler und der beteiligten Broker zu bewerten.

Die SEC hat insbesondere die politisch korrekte, allgemeine Warnung in dieser Angelegenheit ausgesprochen. Während sie davon absah, eine einzelne Börse zu nennen, versprach die Aufsichtsbehörde der Öffentlichkeit, dass sie dabei sei, die Handlungen verschiedener regulierter Unternehmen zu überprüfen. Insbesondere Handlungen, die ihre Handelsfähigkeit unangemessen beeinträchtigt oder Investoren absichtlich benachteiligt haben könnten.

Robinhood zeigte auch, wie sehr sie für ihre Kunden da sind, als es unaufgefordert Handelsbeschränkungen vornahm, die es ermöglichten, die Hedgefonds vor dem “Gamestonks”-Vorfall zu schützen. Wie man sich vorstellen kann, sind diese Aktionen nicht unbemerkt geblieben, und die Börse sieht sich deshalb diesen Untersuchungen gegenüber.

 

Bild@ Pixabay / Lizenz

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